![SEC’in yatırım danışmanı yükümlülüklerini genişletmesi gizli maliyetleri de beraberinde getiriyor](https://kilalu.blog/news/2024-07-30-01:15/SEC’in yatırım danışmanı yükümlülüklerini genişletmesi gizli maliyetleri de beraberinde getiriyor.jpg)
![](https://teknomers.com/wp-content/uploads/2023/10/SECin-yatirim-danismani-yukumluluklerini-genisletmesi-gizli-maliyetleri-de-beraberinde-getiriyor.jpg)
En son teknoloji, makine öğrenimi ve yapay zekadan yeni ödeme kanallarına kadar birçok yenilik, fintech girişimlerinin yatırımcı varlıklarını nasıl yönettiği, yatırımların uygunluğunu nasıl değerlendirdiği ve işlemleri nasıl yürüttüğü de dahil olmak üzere finansal hizmetler dünyasını dönüştürüyor.
Bununla birlikte, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’nun yatırım danışmanları için güvene dayalı görev tanımını genişletmeye yönelik son girişimleri ve komisyoncu-satıcıların müşterilerin çıkarlarına en uygun şekilde hareket etme yükümlülüğü, bu yeni kurulan şirketler için önemli düzenleyici riskler yaratabilir. Bu değişiklik, aracı kurumlar ve yatırım danışmanları tarafından yapay zeka ve diğer teknolojilerin kullanımını keskin bir şekilde kısıtlayacak, yakın zamanda önerilen kurallarda açıkça görülüyor.
Yatırım danışmanlarının mütevelli görevlerinin geçmişi
Yatırım danışmanları uzun süredir müşterilerinin emanetçileri olarak görülüyor. Her ne kadar 1940 tarihli Yatırım Danışmanları Yasası (yatırım danışmanlarını düzenleyen temel federal yasa), danışmanlara açık bir şekilde emanet görevleri yüklemese de, 1963’te SEC ve Sermaye KazançlarıYüksek Mahkeme, yasanın temel olarak danışmanların vekil olduğu fikrine dayandığını tespit etti.
Yenilik yapmak isteyen yatırım danışmanlarının, yaşayabilirlikleri açısından önemli sonuçlar doğurabilecek yanlış adımlardan kaçınmak için bu alanda dikkatli davranmaları gerekecektir.
Bu davada Mahkeme yalnızca SEC’in bir danışmanın çıkar çatışmasına yol açan uygulamaları açıklamasında ısrar edip edemeyeceğine odaklandı. Mahkeme, davadaki potansiyel çıkar çatışmalarının sadece ifşa edilmek yerine ortadan kaldırılması gerektiğine ilişkin ayrı bir iddiayı kabul ederken, SEC’in, bu konudaki ihtilafa rağmen, SEC’in talebini ifşa etme talebini sınırladığını belirterek bu konu hakkında karar vermeyi reddetti. davaya ilgi büyüktü.
Son kılavuzdaki genişleme
50 yılı aşkın bir süre sonra, 2019’da SEC bir rapor yayınladı. yorumlayıcı yayın Bir danışmanın güvene dayalı görevlerine ilişkin çok daha geniş bir bakış açısının öne sürülmesi. Bu standart, müşterinin çıkarına en uygun tavsiyeyi sağlama, müşterinin işlemlerinin en iyi şekilde yürütülmesini sağlama ve ilişki boyunca tavsiye ve izleme sağlama görevini içeren özen yükümlülüğünü ve sadakat yükümlülüğünü kapsar. çıkar çatışmalarının ortadan kaldırılmasını veya tam ve adil bir şekilde ifşa edilmesini içerir.
Popular Articles
- 27 Jul Bursasporun acı günü
- 12 Jul Dünyada Devam Eden Moda Haftalarının Gündeme Getirdiği En Yeni Dekolte Trendi: Pencereler
- 07 Aug İfade Vermeye Hazırız
- 29 Jul Eskişehirde Uyuşturucuyla Yakalanan 2 Şüpheli Tutuklandı
- 22 Jul Yeşilçam Filmlerine Ne Kadar Hakimsin?
Latest Articles
- 02 Aug 110 Milyon Yıl Önce Yaşamış Yeni Bir Tüylü Dinozor Türü Keşfedildi
- 19 Jul IOS’i Kasıp Kavuran Yüz Değiştirme Uygulaması Face Swap, Artık Android’de!
- 11 Jul Tüketici Şikayetlerinin Daha Kolay Yapılmasını Sağlayan Yeni Düzenleme
- 10 Aug 2022nin son çeyreği bitmeden oyun yatırımlarına bakış
- 25 Jul ‘Evliliğimi Ebru Gündeş bitirdi’ demişti... Selin Kabaklının sevgilisi evli çıktı
Other Articles
- Karneler 18 Haziranda hem online hem baskılı alınabilecek
- Ankara Büyükşehir Belediyesi, mevsimlik budama çalışmalarına hız verdi - Son Dakika Haberler
- IPhone / Mac: Apple self servis onarım servisi Fransa’ya ulaştı
- Algoliadan dokümantasyon sayfaları için ücretsiz arama aracı: DocSearch
- Dragon’s Dogma 2 modu ihtiyacınız olan tüm sarf malzemelerini size sunar